2. 从业资格
  3. 任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负

任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负

题库2022-08-02  5
问题 任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取（ ）的措施。A.监管谈话B.证券市场禁入C.出具警示函D.责令参加培训
选项 A.监管谈话
B.证券市场禁入
C.出具警示函
D.责令参加培训
答案 B
解析 本题考查对违反任职资格情形进行责令限期整改的监督管理措施。根据《证券公司监督管理条例》第七十二条的规定，任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。
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