证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，

题库2022-08-02 69

问题证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10

选项 A.3
B.5
C.7
D.10

答案 B

解析本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

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