2. 从业资格
  3. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有(　　) Ⅰ.

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有(　　) Ⅰ.

练习题库2022-08-02  73
问题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有(　　)Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案 D
解析 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：    ?1．单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；
   ?2．有100万元人民币以上的注册资本；
   ?3．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
   ?4．有公司章程；
   ?5．有健全的内部管理制度；
   ?6．具备中国证监会要求的其他条件。
   符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1716883.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)