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  3. 我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括()。A.禁止分析师

我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括()。A.禁止分析师

admin2022-08-02  33
问题 我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括()。A.禁止分析师向投行部门报告B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩C.禁止投行部门审查研究报告及其观点D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
选项 A.禁止分析师向投行部门报告
B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩
C.禁止投行部门审查研究报告及其观点
D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
答案 D
解析 我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系有以下主要措施：(1)禁止分析师向投行部门报告。(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩。(3)禁止投行部门审查研究报告及其观点。(4)分析师不得参与投行项目投标、项目路演等推介活动。
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