有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A.合规负

考试题库2022-08-02 77

问题有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会

选项 A.合规负责人
B.合规部
C.证券安全监管负责人
D.监事会

答案 A

解析《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。．

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证券市场基本法律法规

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