首页
登录
从业资格
从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒
从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒
题库
2022-08-02
33
问题
从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。A.3~6B.6~12C.3~9D.3~12
选项
A.3~6
B.6~12
C.3~9
D.3~12
答案
D
解析
从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1716171.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
资产证券化的有关当事人包括()。 Ⅰ.发起人 Ⅱ.信用增级机构 Ⅲ.承销人
最早出现的证券交易机构是由外商开办的()。 Ⅰ.上海股份公所 Ⅱ.上海众业公
流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中,流动性的
下列属于政府机构直接融资方式的有()。 Ⅰ.财政资本金投入而获得的股权收益
流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中,能
中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中,对从
为保证资金和基础资产的安全,特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托
证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的
各级政府及政府机构出现资金剩余时,可通过购买()投资于证券市场。 Ⅰ.政府债
为保证资金和基础资产的安全,特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的
随机试题
[originaltext]DomesticViolenceandAbu
It’spartofthenewyearritual—anannualattempttostartafreshandturn
[originaltext]W:Didyouturnoffthelightsandcheckthelocksonallthedoo
公共关系作为组织的“耳目”,应该收集()A.所有与组织形象和声誉有关的信息
每张开具第二类精神药品的最大量为A.1日常用量 B.3日常用量 C.7日常用
下列哪类基质的栓剂可以常温保存A.半合成椰油脂 B.甘油明胶 C.羊毛脂
在经验管理时期( )。A.通过系统训练使工人掌握标准化操作方法,实现工具、设备
(2018年真题)某钢厂领导班子正在对该钢厂的技术改造问题进行经济可行性分析,经
期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印
自动化仪表分项工程应按仪表的()划分。A.类别 B.盘柜 C.电缆种类
最新回复
(
0
)