2. 从业资格
  3. 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止

admin2022-08-02  86
问题 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖；Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益；Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案 A
解析 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项包括：①代理投资人从事证券、期货买卖；②向投资人承诺证券、期货投资收益；③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；⑥
法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1716021.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)