首页
登录
从业资格
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。A.合规
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。A.合规
admin
2022-08-02
31
问题
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会
选项
A.合规负责人
B.合规部
C.证券安全监管负责人
D.监事会
答案
A
解析
《证券公司监督管理条例》第二十三条规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1715660.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。
《中华人民共和国证券法》规定,我国证券公司的组织形式为()。A.私营合伙企业
()是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合的规定有()。 Ⅰ、为单一
我国金融行业的监管机构主要有()。 Ⅰ.中国银行 Ⅱ.中国银行业监督管理委
国务院《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有(
下列关于证券公司账户体系的说法,不正确的是()。A.融券专用证券账户用于记录证
控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立,不得通过以下()方式影响证券公司
证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有()。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的
商业银行债券包括()。 Ⅰ.证券公司债券 Ⅱ.商业银行普通债券 Ⅲ.财务
随机试题
AtimelystudyinthejournalHumanFactorssuggestswhytextingwhiledrivi
______,wedecidedtoleaveatoncesothatwecouldcatchthetrain.A、Itbeing
He’stheonlyoneofthesemenwho(play)______bridgewell.plays在oneof...句型中,当
俄罗斯著名小说《战争与和平》和《安娜?卡列尼娜》的作者是()。A.果戈理 B.
授权适度原则,指银行业金融机构应兼顾信贷风险控制和( )两方面的要求,合理确定
教学目标设计是教学设计的核心环节。某教师关于《数列的概念与简单表示法(一)》设计
由四逆汤化裁为通脉四逆汤是A.药味加减的变化B.药量增减的变化C.剂型更换的变化
关于气雾剂的叙述错误的是A.气雾剂是心脏病患者的首选剂型 B.气雾剂可以避免肝
赋予公民特定资格的行政许可,该公民死亡或者丧失行为能力的,行政机关应当依法
球罐焊接的顺序不包括( )。A.先焊纵缝,后焊环缝 B.先焊短缝,后焊长缝
最新回复
(
0
)