2. 从业资格
  3. 下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，

下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，

练习题库2022-08-02  13
问题 下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年；Ⅱ．净资产为实收资本的60％；Ⅲ．不能清偿到期债务；Ⅳ．或有负债达到净资产的50％。A.Ⅰ．ⅡB.Ⅰ．ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ
选项 A.Ⅰ．Ⅱ

B.Ⅰ．Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ
答案 A
解析 根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。
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