按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。 Ⅰ．合规风险； Ⅱ．管

考试题库2022-08-02 12

问题按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。Ⅰ．合规风险；Ⅱ．管理风险；Ⅲ．技术风险；Ⅳ．市场风险。A.Ⅰ．Ⅱ、ⅢB.Ⅰ．ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ．Ⅱ

选项 A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ

答案 A

解析证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

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