2. 从业资格
  3. 下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。 Ⅰ．证券公司为证券资产管理客

下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。 Ⅰ．证券公司为证券资产管理客

资格题库2022-08-02  34
问题 下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用；Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定；Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。A.Ⅰ．Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ．Ⅱ
选项 A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ
答案 A
解析 根据《证券公司监督管理条例》第29条的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。
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