证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。 Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月

考试题库2022-08-02 71

问题证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月；Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管；Ⅲ．证券公司的股东、关联人；Ⅳ ．缺乏风险承担能力或有重大违约记录。A.Ⅰ．Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ

选项 A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案 B

解析对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金来纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

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证券市场基本法律法规

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