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证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。
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2022-08-02
41
问题
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款;Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格;Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照;Ⅳ .撤销相关业务许可。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券法》第220条的规定,证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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证券市场基本法律法规
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