中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进

考试题库2022-08-02 81

问题中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。Ⅰ．客户选择；Ⅱ．合同签订；Ⅲ．担保物的收取和管理；Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物。A.Ⅰ．Ⅲ、ⅣB.Ⅰ．Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

选项 A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案 D

解析根据《证券公司融资融券业务管理办法》第48条的规定，证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

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证券市场基本法律法规

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