2. 从业资格
  3. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )，切

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )，切

练习题库2022-08-02  17
问题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )，切实维护客户合法权益。Ⅰ．加强合规管理Ⅱ．遵循审慎原则Ⅲ．防范利益冲突Ⅳ．健全内部控制A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
选项 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案 B
解析 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理。健全内部控制。防范利益冲突。切实维护客户合法权益。
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