2. 从业资格
  3. 下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或

下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或

考试题库2022-08-02  36
问题 下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。A、由证监会责令改正B、拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分C、拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分D、情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款
选项 A、由证监会责令改正
B、拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分
C、拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分
D、情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款
答案 A
解析 根据《证券业从业人员资格管理办法》第22条的规定，机构办理执业证书申请过程中．弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，Fh协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
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