2. 从业资格
  3. 下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司应评估

下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司应评估

考试题库2022-08-02  7
问题 下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是（）。Ⅰ.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复核Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少每2 年复核一次Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易资格、风险承受能力、专业能力等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务，应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 A
解析 根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》第十二条的规定，证券公司应评
估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分
类，并至少每年复核一次。
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