2. 从业资格
  3. 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）

admin2022-08-02  8
问题 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）情形的，主承销商应当及时向协会报告。Ⅰ.利用他人账户资金Ⅱ.与发行人或承销商串通报价Ⅲ.故意压低或抬高价格Ⅳ.提供有效报价但未参与申购A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定，网下投资者在参与网下询
价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：使用他人账户报价；投资者之间协
商报价；同一投资者使用多个账户报价；网上网下同时申购；与发行人或承销商串通报
价；委托他人报价；无真实申购意图进行人情报价；故意压低或抬高价格；提供有效报价
但未参与申购；不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；
机构投资者未建立估值模型；其他不独立、不客观、不诚信的情形。
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