2. 从业资格
  3. 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件

考试题库2022-08-02  7
问题 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（　　）的罚款。A．一万元以上，五万元以下B．五万元以上，八万元以下C．二万元以上，五万元以下D．五万元以上，十万元以下
选项 A．一万元以上，五万元以下
B．五万元以上，八万元以下
C．二万元以上，五万元以下
D．五万元以上，十万元以下
答案 A
解析 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十三条，证券、期货投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由地方证管办(证监会)处一万元以上，五万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚。
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