2. 从业资格
  3. 证券业务人员因（　　）不予通过年检，并由中国证券业协会注销其执业证书。A．未按规

证券业务人员因（　　）不予通过年检，并由中国证券业协会注销其执业证书。A．未按规

题库2022-08-02  9
问题 证券业务人员因（　　）不予通过年检，并由中国证券业协会注销其执业证书。A．未按规定参加年检的B．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的C．协会规定的其他情形D．未按规定完成后续职业培训的
选项 A．未按规定参加年检的
B．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
C．协会规定的其他情形
D．未按规定完成后续职业培训的
答案 B
解析 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十三条，有下列情形之一的，不予通过年检：①执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；②未按规定完成后续职业培训的；③不再符合执业证书取得条件的；④未按规定参加年检的；⑤协会规定的其他情形。根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十一条，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。
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