证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不

最全题库2022-08-02 57

问题证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。 Ⅰ.投资品种的研究 Ⅱ.投资组合的制定和决策 Ⅲ.投资方式的审批 Ⅳ.交易指令的执行 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

选项

答案 C

解析证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。

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证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不

证券市场基本法律法规

证劵从业

分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有()。 Ⅰ．权利载体不同Ⅱ

()被称为“证券商”。A:证券交易所 B:证券服务机构 C:证券公司

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括()。A:净

证券公司向客户融资，只能使用()。A:融资专用资金账户内的资金 B:融资

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ．信息保密制度Ⅱ．信息报

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ

2006年新修订的《证券法》的特点有()。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不

证券公司风险控制指标不符合有关规定．国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的．

集合资产管理业务的特点不包括()。A:集合性 B:分散性 C:投资范

Itislaidoutthatcandidatesmusthavenormalhearingandcolor________.A、outl

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某5年期券，面值为100元，票面利率为10%，单利计息，市场利率为10%，到期一

当河流的防洪设计流量确定后，影响河流某一断面防洪堤堤顶设计标高的因素有（　　）。

甲：各国的国情和传统不同，但是对于谋杀和其他严重刑事犯罪实施死刑，至少是大多数人

甲和乙共同实施拐卖妇女、儿童罪，均被判处死刑立即执行。最高法院复核后认为全案判决

农业企业的组织管理体制是指企业的（）体制。A.组织和领导 B.组织和管理

证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不

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分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有()。 Ⅰ．权利载体不同Ⅱ

()被称为“证券商”。A:证券交易所 B:证券服务机构 C:证券公司

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括()。A:净

证券公司向客户融资，只能使用()。A:融资专用资金账户内的资金 B:融资

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ．信息保密制度Ⅱ．信息报

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ

2006年新修订的《证券法》的特点有()。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格， 实收资本与净资产均不

证券公司风险控制指标不符合有关规定． 国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的．

集合资产管理业务的特点不包括()。A:集合性 B:分散性 C:投资范

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某5年期券，面值为100元，票面利率为10%，单利计息，市场利率为10%，到期一

当河流的防洪设计流量确定后，影响河流某一断面防洪堤堤顶设计标高的因素有（ ）。

甲：各国的国情和传统不同，但是对于谋杀和其他严重刑事犯罪实施死刑，至少是大多数人

甲和乙共同实施拐卖妇女、儿童罪，均被判处死刑立即执行。最高法院复核后认为全案判决

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申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不

证券公司风险控制指标不符合有关规定．国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的．

当河流的防洪设计流量确定后，影响河流某一断面防洪堤堤顶设计标高的因素有（　　）。