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从业资格
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )
考试题库
2022-08-02
9
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )，切实维护客户合法权益。Ⅰ．加强合规管理Ⅱ．遵循审慎原则Ⅲ．防范利益冲突Ⅳ．健全内部控制A: Ⅱ. Ⅲ. ⅣB: Ⅰ. Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
选项
A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定，证券公司、
证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，
加强合规管理。健全内部控制。防范利益冲突。切实维护客户合法权益。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1714502.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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