2. 从业资格
  3. 上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ

上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ

资格题库2022-08-02  3
问题 上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。Ⅰ．责令改正Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅳ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款A: Ⅲ. ⅣB: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. C: Ⅰ.  Ⅱ. ⅣD: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
选项 A: Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ.
C: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案 B
解析 根据《证券法》第1 94
条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的．责令改正．
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30
万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的
，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
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