2. 从业资格
  3. 下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。 1．机构不得聘用未取

下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。 1．机构不得聘用未取

资格题库2022-08-02  53
问题 下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。1．机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务Ⅱ．取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训Ⅲ．证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理Ⅳ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记A: Ⅰ.  Ⅲ. B: Ⅱ. ⅣC: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
选项 A: Ⅰ.  Ⅲ.
B: Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案 A
解析 根据《证券业从业人员资格管理办法》第15条的规定，
机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务，故选项I正确。根据第1 7
条的规定，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，
提高从业人员的职业道德和专业素质，故选项Ⅱ错误。根据第19条的规定，
协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理，故选项Ⅲ
正确。根据第14条的规定，
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10
日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记，故选项Ⅳ错误。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1714309.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)