2. 从业资格
  3. 证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的， 对其相关负责人的处罚

证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的， 对其相关负责人的处罚

admin2022-08-02  19
问题 证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括( )。Ⅰ．给予警告Ⅱ．撤销任职资格Ⅲ．撤销证券从业资格Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款A: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ.  Ⅲ. ⅣC: Ⅱ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
选项 A: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ.  Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案 D
解析 证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，
暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1714218.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)