2. 从业资格
  3. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务， 违反相关法律法规的，

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务， 违反相关法律法规的，

最全题库2022-08-02  13
问题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．责令处分有关人员Ⅳ．责令暂停新增客户A: Ⅰ.  Ⅱ. ⅣB: Ⅱ. Ⅲ. ⅣC: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ.  Ⅲ.
选项 A: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ.  Ⅲ.
答案 C
解析 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定，证券公司、
证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，
中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、
责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、
责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律
、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1714183.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)