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  3. （2019年真题）按照我国《证券公司分类监管规定》，中国证监会对证券公司进行综合

（2019年真题）按照我国《证券公司分类监管规定》，中国证监会对证券公司进行综合

练习题库2022-08-02  111
问题 （2019年真题）按照我国《证券公司分类监管规定》，中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有（   ）。A.风险管理能力B.经营扩张能力C.市场竞争能力D.资本构成状况E.持续合规状况
选项 A.风险管理能力
B.经营扩张能力
C.市场竞争能力
D.资本构成状况
E.持续合规状况
答案 ACE
解析 以证券公司风险管理能力为基础，根据公司市场竞争力和持续合规状况，中国证监会对证券公司进行综合评价，根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E5大类11个级别。
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