2. 财务会计
  3. 期货从业人员在执业过程中应当（ ）。A、如实向投资者告知期货投资的风险 B、确

期货从业人员在执业过程中应当（ ）。A、如实向投资者告知期货投资的风险 B、确

免费题库2022-08-02  67
问题 期货从业人员在执业过程中应当（ ）。A、如实向投资者告知期货投资的风险B、确保股东利益最大化C、以个人名义接受投资者委托D、如实向投资者申明其所具有的执业能力
选项 A、如实向投资者告知期货投资的风险
B、确保股东利益最大化
C、以个人名义接受投资者委托
D、如实向投资者申明其所具有的执业能力
答案 AD
解析 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，第十二条 期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/caiwukuaiji/1854741.html
本试题收录于： 注册会计师题库5210分类

注册会计师

5210

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)