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  3. 根据《证券公司监督管理条例》，须取得任职资格的人员不包括()A.监事 B.分支

根据《证券公司监督管理条例》，须取得任职资格的人员不包括()A.监事 B.分支

admin2022-08-02  28
问题 根据《证券公司监督管理条例》，须取得任职资格的人员不包括()A.监事B.分支机构部门负责人C.董事D.首席财务官
选项 A.监事
B.分支机构部门负责人
C.董事
D.首席财务官
答案 B
解析 对证券公司高管人员的监管。在证券公司董事、监事、高管人员以及境内分支机构负责人任职资格方面，防止高管人员无资格任职，证券公司监督管理条例规定: 证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人;已聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。②任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权 ，予以公告，并可以按照规定其对实施证券市场禁人。
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