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2019年底,国内Y证券公司中标M公司上市咨询服务项目。Y证券公司按照议定价格直
2019年底,国内Y证券公司中标M公司上市咨询服务项目。Y证券公司按照议定价格直
资格题库
2022-08-02
30
问题
2019年底,国内Y证券公司中标M公司上市咨询服务项目。Y证券公司按照议定价格直接从M公司购进将要发行的所有股票(5000万股且含有老股转让计划),然后分销给其他投资者。Y证券公司承担销售和价格的全部风险。M公司股票的定价方案是根据有效的投资者申报价格和数量,按照申报价格大小由高到低排序,选取累计申报数量达到新股发行量的价位为发行价格,最终确定以5元/股的价格出售给其他投资者。Y证券公司本次承销活动非常顺利,短时间内所承销股票全部售出。M公司股票流通一段时间后,股价跌至4元/股且交易不活跃,活跃交易市场,Y证券公司买入500万股M公司股票。关于Y证券公司按照议定价格买进M公司股票再分销给其他投资者业务的说法,正确的是( )。A.该业务属于证券发行B.该业务中可以采用直接定价方式确定M公司股票价格C.该业务中Y证券公司可以退还部分股票给M公司D.该业务发生的市场属于二级市场
选项
A.该业务属于证券发行
B.该业务中可以采用直接定价方式确定M公司股票价格
C.该业务中Y证券公司可以退还部分股票给M公司
D.该业务发生的市场属于二级市场
答案
A
解析
公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的,可以通过直接定价的方式确定发行价格。Y证券公司的承销方式为包销,所以不能退还部分股票给M公司,该业务发生的市场属于一级市场。
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