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  3. （2020年真题）根据证券法律制度的规定，证券公司实施的下列行为中，属于合法行为

（2020年真题）根据证券法律制度的规定，证券公司实施的下列行为中，属于合法行为

免费题库2022-08-02  61
问题 （2020年真题）根据证券法律制度的规定，证券公司实施的下列行为中，属于合法行为的是（   ）。A.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判，在信息未公开前，大量买入该上市公司的股票B.乙证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨D.丁证券公司购入其包销售后剩余股票
选项 A.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判，在信息未公开前，大量买入该上市公司的股票
B.乙证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨
D.丁证券公司购入其包销售后剩余股票
答案 D
解析 （1）选项 A：证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大 影响的尚未公开的信息，为内幕信息；某上市公司正在进行重大资产重组谈判即属于内幕信息。证券交易内幕 信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者 建议他人买卖该证券，因此 A 选项构成内幕交易的违法行为。（2）选项 B：法律禁止证券公司从事为牟取佣金 收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的损害客户利益的欺诈行为。（3）选项 C：法律禁止任何人单独或者通 过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖操纵证券市场，影响或者意图影响证券 交易价格或者证券交易量。（4）选项 D：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销 期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，因此选项 D 行为合法。
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