2. 财务会计
  3. 按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。 1、教育和组织会

按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。 1、教育和组织会

资格题库2022-08-02  16
问题 按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。1、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规2、负责证券业从业人员资格考试、执业注册3、依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求4、监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分5、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究A.1、2、3、4B.1、3、4、5C.2、3、4、5D.1、2、3、4、5
选项 A.1、2、3、4
B.1、3、4、5
C.2、3、4、5
D.1、2、3、4、5
答案 B
解析 注意审题 题目问的是【按照《证券法》的规定】，中国证券业协会应该履行的职责， 选项2是【依据行政法规、中国证监会有关要求】，中国证券业协会应该行使的职责，故选项2不选。 1.中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责（1）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；（2）依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；（3）收集整理证券信息，为会员提供服务；（4）制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；（5）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；（6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；（7）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。2．中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责（1）制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；（2）负责证券业从业人员资格考试、执业注册；（3）负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试；（4）负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理；（5）负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；（6）负责场外证券业务事后备案和自律管理；（7）行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。
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