首页
登录
财务会计
2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月,该期货
2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月,该期货
最全题库
2022-08-02
54
问题
2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是( )。A.首席风险官应当向中国期货业协会报告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
选项
A.首席风险官应当向中国期货业协会报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
答案
BD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/caiwukuaiji/1855639.html
本试题收录于:
注册会计师题库5210分类
注册会计师
5210
相关试题推荐
以下不属于业务尽职调查的范围是()。A.税收及政府优惠政策 B.客户、供
在税收支持方面,2007年2月,《财政部、国家税务总局关于促进创业投资企业发展有
股权投资基金A投资了企业B,上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度较高,为了整
A公司的企业价值为10亿元人民币,另外其账上有现金1亿元、银行贷款市场价值3亿元
外包服务所涉及的基金资产合客户资产应( )外包机构的自有财产。A.独立于 B
()是指其接受客户委托,按照约定,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策
王某2008年初向A基金投资了200万元,基金合同约定基金管理费为每年2%,20
对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷,基金业协会可以( )。A.对纠纷
以下不属于基金业协会职责范围的是( )。A.证券公司客户资产管理计划备案和监测
基金管理人应当在基金设立后的限定日期内到( )办理基金产品备案。A.中国期货业
随机试题
Ithasbeennecessarytoreferrepeatedlytotheeffectsofthetwoworldw
Internetadvertisingisbooming.Theindustryhasgonefrom$9.6billionin
目前,风水(fengshui)已经像武术和少林功夫一样变得流行起来。越来越多的人饶有兴趣地谈论风水。许多大学和研究机构都开设了有关风水的选修课程,用现
根据《企业所得税法》的规定,下列关于无形资产的税务处理,不正确的是()。A.外
A.吴茱萸B.补骨脂C.决明子D.栀子E.五味子含木脂素成分的药材是
据某省卫生防疫部门统计,被狗咬伤后到医疗机构接种狂犬疫苗的人中,仅有1%感染上了
在生产规模不变的情况下,边际成本实际上就是( )。A.增加的可变成本 B.增
粮食产量包括国有经济经营的、集体统一经营的和农民家庭经营的粮食产量。()
我国人口、资本存量与均衡工资率。包括( )。A.人口对劳动力供给的影响 B.
关于脐带,下列哪项错误 A.妊娠足月,脐带长度平均50cm左右 B.脐带
最新回复
(
0
)