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财务会计
首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事
首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事
练习题库
2022-08-02
29
问题
首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取( )等监管措施。A.临管谈话B.出具警示函C.责令更换D.免职
选项
A.临管谈话
B.出具警示函
C.责令更换
D.免职
答案
ABC
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
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注册会计师题库5210分类
注册会计师
5210
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