会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。A.加强对投资者交易行为

admin2022-08-02 98

问题会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理B.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章C.持续开展投资者风险教育D.测试投资者的金融期货基础知识

选项 A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理

B.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章

C.持续开展投资者风险教育

D.测试投资者的金融期货基础知识

答案 ABC

解析《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。D项属于期货公司在办理开户环节采取的措施。

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注册会计师

5210

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会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。A.加强对投资者交易行为

注册会计师

5210

（2020年真题）有限合伙型股权投资基金的投资者人数上限为（）。A.50

（2017年真题）基金必然的当事人不包括（）。A.基金投资者 B.基金托

（2016年真题）基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）。

（2019年真题）合格投资者必须具备的要素包括（）。 Ⅰ．具备风险识别能

（2017年真题）下列行为中，构成非法经营罪的是（）。 Ⅰ未经许可经营

（2017年真题）股权投资基金的合格投资者是指（）。 Ⅰ具备相应风险识

（2017年真题）“必备投资者”应同时满足下列（）条件。 Ⅰ以创业投资

（2016年真题）B基金是一家已有190名投资者的契约型股权投资基金，B基金还可

（2020年真题）某信托（契约）型股权投资基金已经有190位投资者，不应再接受（

（2020年真题）关于股权投资基金运行期间向投资者披露信息，以下表述符合规定的是

[img]ct_epem_epelisv_01731(20097)[/img][br][originaltext]Thesunisshining.[

StevenWenttoLondonby_.[br]StevenlosthisWayin_.A、CalaisB

[originaltext]Morecommonforlendingtransactionstodayiscompoundinterest.[

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledHowto

[originaltext]Fivechildrenareamong11peoplewhodrownedafteramigrant

TheAfricanancestorsoftoday’sblackAmericanswerebroughttotheU.S.as

[originaltext]M:Here’smyjobapplication.W:Letmesee.Dowehaveallthei

串补装置的MOV不平衡保护动作，有（）现象。监控系统发出MOV不平衡保护动作、间

有的中学生为家长的奖励而努力学习，这种动机属于()。A.直接近景性动机 B.

设计单位的安全责任不包括（）。A.按照法律、法规和工程建设强制性标准进行设计

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（2020年真题）有限合伙型股权投资基金的投资者人数上限为（）。A.50

（2017年真题）基金必然的当事人不包括（）。A.基金投资者 B.基金托

（2016年真题）基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）。

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（2017年真题）下列行为中，构成非法经营罪的是（）。 Ⅰ未经许可经营

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（2017年真题）“必备投资者”应同时满足下列（）条件。 Ⅰ以创业投资

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