2. 财务会计
  3. 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括

资格题库2022-08-02  38
问题 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括（ ）。A、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况B、营业部岗位设置情况及人员资格情况C、营业场所及设施合规情况D、营业部内部控制制度执行情况
选项 A、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B、营业部岗位设置情况及人员资格情况
C、营业场所及设施合规情况
D、营业部内部控制制度执行情况
答案 ABCD
解析 本题考查现场检查的内容。期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：(一)营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；(二)营业部岗位设置情况及人员资格情况；(三)营业场所及设施合规情况；(四)营业部内部控制制度执行情况；(五)期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统
一财务管理及会计核算执行情况；(六)信息技术系统运行情况；(七)中国证监会规定的其他事项。
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