2. 财务会计
  3. 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A、期货投资咨询资格 B

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A、期货投资咨询资格 B

最全题库2022-08-02  46
问题 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A、期货投资咨询资格B、证券投资咨询资格C、期货从业人员资格D、证券销售从业人员资格
选项 A、期货投资咨询资格
B、证券投资咨询资格
C、期货从业人员资格
D、证券销售从业人员资格
答案 C
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准：(二)己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交
易所的会员资格，申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有两名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)己按规定建立、健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市
场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/caiwukuaiji/1855261.html
本试题收录于： 注册会计师题库5210分类

注册会计师

5210

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)