首页
登录
财务会计
在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了( )要求。
在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了( )要求。
练习题库
2022-08-02
25
问题
在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了( )要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④
选项
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
答案
D
解析
考查《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容。分为两个角度,从投资者角度来看,该管理办法将投资者分为专业投资者和普通投资者,要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配,同时在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示义务。对于普通投资者与经营机构发生纠纷时,在举证责任的划分上,也实行了举证责任倒置,对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证。从经营机构角度来看,该管理办法要求经营机构对投资进行分类评估和分类管理,为经营机构提供差异化服务奠定了基础,同时确立了监管底线要求、自律组织规定产品名录指引、经营机构制定具体分级标准的层层把关、严控风险的产品分级机制。该题是从投资者角度来看这个问题。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/caiwukuaiji/1730575.html
本试题收录于:
注册税务师题库5127分类
注册税务师
5127
相关试题推荐
关于现场食堂在卫生防疫方面说法正确的是()。A、应该独立的操作间和储藏间 B、
现场有防火要求的材料有()。A、安全网 B、防尘网 C、外墙保温材料 D、
关于投标人少于《招投标法》规定要求需要重新招标,说法正确的是()。A、投标人少于
设计无要求时,现浇混凝土结构模板及其支架拆除的规定有()。A、承重模板,结构同条
需编制施工现场临时用电组织设计的设备参数要求是()。A、4台及以上或设备总容量在
起重机吊运大块或整体模板时,对吊点的要求是()。A、竖向吊运不应少于一个吊点,水
设计无要求时,现浇混凝土结构拆模顺序是()。A、先支先拆,后支后拆,先拆非承重,
当设计无要求时,拆除现浇混凝土结构承重模板的依据是结构()达到规定要求。A、标准
附着式升降脚手架安装搭设必须严格按照()进行。A、质量要求和工期要求 B、设计
木门窗应采用()处理,并符合设计要求。A、含水率 B、防火 C、防腐 D、
随机试题
中国人的姓名有自己的传统和特点。与西方人不同,中国人的姓名是姓在前,名在后。名通常为1-2个汉字。中国人的姓名传达特殊意义,名字往往表达对新生儿的美好祝愿。有
旅行社若将客户关系管理作为其经营的核心理念,就需要建立一个全新的以()为中心
税收法律是指由全国人大及其常委会制定的有关税收分配活动的法律制度。有关税收法律创
门诊对有便血伴有腹泻或便秘的病人。首先应做的检查是A.直肠镜检 B.纤维结
根据资本资产定价模型,假定某组合预期收益率为15%,无风险收益率为8%,甲股票的
A.足三里 B.丰隆 C.阳陵泉 D.太溪 E.公孙痰证的治疗要穴是
项目监理机构应审查施工单位报审的施工组织设计,符合要求时,应由()签认后报建
根据《标准设计施工总承包招标文件》中的《合同条款及格式》,“发包人要求”文件包含
瘢痕组织 A.细胞水肿 B.脂质沉积 C.结缔组织玻璃样变 D.血管壁玻
(2019年真题)单代号网络计划中,工作C的已知时间参数(单位:天)标注如下图所
最新回复
(
0
)