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  3. 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。 ①法律、

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。 ①法律、

admin2022-08-02  62
问题 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。①法律、行政法规②监督管理规则及规范性文件③行业规范和自律规则④公司内部规则制度?A：①②③B：①④C：②③④D：①②③④
选项 A：①②③
B：①④
C：②③④
D：①②③④
答案 D
解析 四个选项都正确。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、刑法和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
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