证券公司在选择代销的金融产品时，应当充分了解金融产品的（）信息。 ①发行依据

考试题库2022-08-02 67

问题证券公司在选择代销的金融产品时，应当充分了解金融产品的（）信息。①发行依据②基本性质③投资安排④风险收益特征?A：②④B：①②③④C：①③④D：①③

选项 A：②④
B：①②③④
C：①③④
D：①③

答案 B

解析根据《证券公司代销金融产品管理规定》第八条，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。

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证券公司在选择代销的金融产品时，应当充分了解金融产品的（）信息。 ①发行依据

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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反(　　)的行为，可

依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（）。A.可转换优先股

证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进

证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（）服务。 Ⅰ

保护基金公司设立的意义有()。 Ⅰ、可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益；

()中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。A.2008年1月 B.

创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括()。 Ⅰ．公司及相关信息披露义务人

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。 Ⅰ

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。

证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括()。 Ⅰ．为上市公司完善法人治理结构、

ParkandBurgess’smodelhascometobeknownasthe"concentric-zonemodel"

[originaltext]W:What’supwithyou?Youdon’tlookveryhappy.M:Ifeellike

[originaltext]Canada,fortheseventhconsecutiveyear,ranksasthebestpl

Whatisthemaintopicoftheprogrammetoday?[br][originaltext]M:Hello,I’m

青藏铁路是世界上线路最长海拔(elevation)最高的高原铁路，被誉为“天路”(RoadtotheHeaven)。Qinghai-TibetRailw

某建筑工地将基坑开挖的土方堆放在离基坑10米以外的砖砌围墙边,围墙的外侧是一所小

心脏瓣膜病中，在直立位、运动时易发生晕厥的是()A.二尖瓣狭窄 B.主动

在其他条件不变的情况下，如果政府支出增加，国民收入水平将会（）。A.不变 B.

下列选项中对工商企业管理理解正确的有（　　）。A.企业管理的对象是企业中的人和物

甲公司预计今年的销售收入80万元，假设存货与收入比是10%，企业据此准备了存货。

证券公司在选择代销的金融产品时，应当充分了解金融产品的（ ）信息。 ①发行依据

注册税务师

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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反( )的行为，可

依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（）。A.可转换优先股

证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进

证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（）服务。 Ⅰ

保护基金公司设立的意义有()。 Ⅰ、可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益；

()中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。A.2008年1月 B.

创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括()。 Ⅰ．公司及相关信息披露义务人

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。 Ⅰ

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。

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青藏铁路是世界上线路最长海拔(elevation)最高的高原铁路，被誉为“天路”(RoadtotheHeaven)。Qinghai-TibetRailw

某建筑工地将基坑开挖的土方堆放在离基坑10米以外的砖砌围墙边,围墙的外侧是一所小

心脏瓣膜病中，在直立位、运动时易发生晕厥的是()A.二尖瓣狭窄 B.主动

在其他条件不变的情况下，如果政府支出增加，国民收入水平将会（）。A.不变 B.

下列选项中对工商企业管理理解正确的有（ ）。A.企业管理的对象是企业中的人和物

甲公司预计今年的销售收入80万元，假设存货与收入比是10%，企业据此准备了存货。

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