2. 财务会计
  3. 证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进

证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进

最全题库2022-08-02  2
问题 证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（ ）提交可疑交易报告。?A：中国反洗钱监测分析中心B：中国证监会C：当地证监局D：中国证券业协会
选项 A：中国反洗钱监测分析中心
B：中国证监会
C：当地证监局
D：中国证券业协会
答案 A
解析 证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。变易监测标准包括但不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
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