首页
登录
财务会计
证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《
证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《
免费题库
2022-08-02
75
问题
证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )①责令改正②出具警示函③责令暂停发布证券研究报告④责令加强业务学习?A:①②③④B:①③C:③④D:①②③
选项
A:①②③④
B:①③
C:③④
D:①②③
答案
D
解析
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/caiwukuaiji/1716579.html
本试题收录于:
注册税务师题库5127分类
注册税务师
5127
相关试题推荐
证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB业务)时,可以提供()服务。 Ⅰ
用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是(
证券公司的主要业务包括()。 Ⅰ、证券承销业务; Ⅱ、证券自营业务; Ⅲ
保护基金公司设立的意义有()。 Ⅰ、可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益;
我国证券基金行业的自律性组织是()。A.证券交易所 B.中国证券投资基金业
我国证券投资基金反映的是一种()关系A.信托 B.担保 C.债券 D.股
下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。 Ⅰ.发行人最近1期未经审计的净资
证券投资基金投资存在的风险主要有()。 Ⅰ.市场风险 Ⅱ.管理能力风险 Ⅲ
证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括()。 Ⅰ.为上市公司完善法人治理结构、
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理公司的注册资本不得低于()人民币,
随机试题
Generallyspeaking,theeasternAmericancitiesare(more)______thantheweste
Acoupleofmonthsago,Iwenttoadepartmentstoretobuyafewthingsfor
Thereisabeliefamongmanyeducatorsthatstudentattentionpeaksduringt
有这样一列数字:100816449362516941,如果孤立地记忆,则有18个
客户家庭基本信息不包括( )。A.家庭主要成员的姓名、出生年月日 B.居住地
()是商业银行生息资产中最重要的组成部分,因而其结构通常是分析银行资产结构
质地坚实的药材易切A:薄片B:厚片C:宽丝D:段E:块
共用题干 患儿,男,7岁。午后突然发生腹痛、呕吐,面色发白,四肢无力,呕吐物为
下列各项中,属于汇总记账凭证账务处理程序缺点的是()。A.不便于查账、对账
著作人身权中的署名权、修改权和保护作品完整权的保护期不受限制,商标权可通过续展依
最新回复
(
0
)