设立证券公司需要符合的条件有（）。 A.有完善的风险管理和内部控制制度

考试题库2022-08-02 99

问题设立证券公司需要符合的条件有（）。 A.有完善的风险管理和内部控制制度B.有与公司经营范围相应的注册资本C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

选项

答案 ABCD

解析《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程。②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。③有符合《证券法》规定的注册资本。④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。⑤有完善的风险管理与内部控制制度。⑥有合格的经营场所和业务设施。⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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证券公司债券申请上市，要求实际发行债券的面值总额不少于()万元。A:500

根据《证券法》规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（）。A:最近3年

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其

证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，

采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。A:招股章程 B:信息备忘录

商业银行、()、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债

某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币（）。A:1000万元

我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的办法。A:发行种类和发

公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的准人条件之一是：其实际发行额不少于人民币

申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记

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居民燃气用气设备严禁设置在（　　）。A.外走廊 B.生活阳台 C.卧室内

土的液相中，附着于土粒表面，受土粒表面电分子引力作用而不服从水力学规律的土中水是

A.医疗用毒性药品、放射性药品 B.疫苗、血液制品和国务院药品监督管理部门规定

患者，女，26岁。交通事故致复合创伤后1小时入院。患者呼吸由浅慢逐渐加深加快，又

我国不少城市是在采掘矿产资源基础上形成的工业城市，下列表述不准确的是（　　）。A

关于最低工资的说法，错误的是()。A.最低工资包括基本工资和奖金、津贴、国家规定

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