2. 从业资格
  3. 证券经纪商应承担的义务有()。A:坚持客户适当性管理原则 B:接受全权委托

证券经纪商应承担的义务有()。A:坚持客户适当性管理原则 B:接受全权委托

题库2022-08-02  82
问题 证券经纪商应承担的义务有()。A:坚持客户适当性管理原则B:接受全权委托C:任何情况下坚持为客户保密D:如实记录客户资金和证券的变化
选项 A:坚持客户适当性管理原则
B:接受全权委托
C:任何情况下坚持为客户保密
D:如实记录客户资金和证券的变化
答案 AD
解析 证券经纪商应承担的义务包括：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定。③坚持客户适当性管理原则。④必须忠实办理受托业务。⑤坚持为客户保密制度。证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，但监管、司法机关与证券交易所等查询不在此限。⑥如实记录客户资金和证券的变化。⑦不接受全权委托。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/815623.html
本试题收录于： 证券交易题库证劵从业分类

证券交易

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)