首页
登录
从业资格
在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形
在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形
资格题库
2022-08-02
49
问题
在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务证;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。A:资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行B:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C:证券公司未按规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D:资产托管机构、证券登记结算机构发现资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
选项
A:资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
B:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C:证券公司未按规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D:资产托管机构、证券登记结算机构发现资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
答案
AED
解析
在融资融券业务中,违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款:①任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保;②证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金和证券;③资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金和证券的申请、指令予以同意、执行;④资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/814374.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
中国证监会审议通过的《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》并予公布,
拟发行上市公司改组时,应避免主要业务与()相同或类似,存在同业竞争。 A.前
根据《证券法》规定,上市公司公开发行新股,应满足的条件之一是()。 A.最近
应保证上市公告书真实性、准确性、完整性,并承担个别和连带的法律责任的主体不包括(
证券公司应当按照财政部规定的证券公司净资本计算标准来计算净资本。()
因未参加保荐代表人年度业务培训而被中国证监会撤销其保荐代表人资格的,其保荐代表
由美国人大卫?杜兰特提出的净经营收入理论认为融资总成本不会随融资结构的变化而变
间接融资的特点是间接性、流动性好。()
若保荐机构因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会将暂不受理该保荐
企业发行短期融资券实行金额管理,待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的70%。
随机试题
电子书产品的内容测试一般包括()。A.逐本测试 B.前后翻页 C.检查图片
防止输卵管结扎术失败的技术要点是:()A.防止输卵管系膜出血 B.
下列关于矿井提升运输安全技术,说法正确的是()。A.拉放车时,必须坚持“行人
女性,26岁,因"停经50天,恶心呕吐2天"就诊,平时月经规律,无下腹痛,无阴道
煅淬时,应注意的问题是A.一次煅透,中间不得断火B.反复进行几次C.密闭条件下煅
属于治疗老年性痴呆药物的是A.左旋多巴 B.东莨菪碱 C.他克林 D.溴隐
2006年前三季度,江苏全省经济继续在高平台上稳定快速增长,宏观调控效果逐步显现
远泰公司和安扬公司签订了一份木材购销合同,安扬公司将一批进口木材销售给远泰公司,
某男,55岁。2天前受寒后随即恶寒、发热、头身痛、咽痛、鼻塞,自行服用重感灵片和
出入境人员在出入境时应依法填写( )。 A.《入境检疫申明卡》 B.《国际
最新回复
(
0
)