2. 从业资格
  3. 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表进中错误的是()。A:证券公司应根据自身的

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表进中错误的是()。A:证券公司应根据自身的

考试题库2022-08-02  73
问题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表进中错误的是()。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B:证券公司应当自专门的部门负责资产管理业务C:证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告D:证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户
选项 A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B:证券公司应当自专门的部门负责资产管理业务
C:证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告
D:证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户
答案 C
解析 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务台规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
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