首页
登录
从业资格
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。 风险预警期内,中国证监会派
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。 风险预警期内,中国证监会派
练习题库
2022-08-02
19
问题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。 风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施说法正确的有( )。A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告B.要求期货公司进行重大业务决策时, 应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告, 说明有关业务对风险监管指标的影响C.要求期货公司增加内部合规检查的频率, 并提交合规检查报告D.期货公司未能有效履行相关要求的, 中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、 监管谈话等监管措施
选项
A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
B.要求期货公司进行重大业务决策时, 应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告, 说明有关业务对风险监管指标的影响
C.要求期货公司增加内部合规检查的频率, 并提交合规检查报告
D.期货公司未能有效履行相关要求的, 中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、 监管谈话等监管措施
答案
ABCD
解析
期货公司风险监管指标达到预警标准的, 进入风险预警期。 风险预警期内, 中国证监会派出机构可视情况采取以下措施: (1)要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告;(2)要求期货公司进行重大业务决策时, 应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告, 说明有关业务对风险监管指标的影响; (3)要求期货公司增加内部合规检查的频率, 并提交合规检查报告。期货公司未能有效履行相关要求的, 中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、 监管谈话等监管措施。 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的, 风险预警期结束。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/711879.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
评价是以学生所在团队的平均成绩为参照标准,根据学生所在团队中的相对位置来报告评价
中国心理学家通常把学生的学习分为知识学习、技能的学习和()三个阶段。
简述标准化成就测验的优越性与问题。
简述学习的类型(按不同标准分类)。
竞争指个体或群体充分实现自身的潜能,力争按优胜标准使自己的成绩超过对手的适度竞争
信度指标通常以相关系数来表示,即用同一被试样本所得的两组资料的相关系数作为测量一
测量主要是一种收集资料数据的过程,是根据某种标准和一定的操作程序,将学生的学习(
标准化成就测验是指由专家或学者们所编制的适用于大规模范围内评定个体学业()。
以学生所在团体的平均成绩为参照标准,根据其在团体中的相对位置(或名次)来报告评价
基于某种特定的标准来评价学生对与教学密切关联的具体知识和技能的掌握程度的评价方式
随机试题
下列带传动类型中,运行较平稳的是()。A.平带传动 B.V带传动 C.多楔
(2017年)根据《行政复议法》规定,因不可抗力或者其他正当理由耽误法定申请期限
妊娠期的甲状腺功能亢进症首选A、甲硫氧嘧啶 B、丙硫氧嘧啶 C、甲硫咪唑
药师对患者的责任不包括A.保证生产、销售、使用高质量有效的药品B.把患者的健康和
A.防腐剂 B.金属离子络合剂 C.表面活性剂 D.抗氧剂 E.pH调节
A.核心家庭 B.主干家庭 C.联合家庭 D.单身家庭 E.单亲家庭由一
复制起始时能辨认并结合于起始位点上的蛋白是A.DnaA蛋白 B.DnaB蛋
干鱼肚(即鱼鳔)
下列有关收到的询证函回函与被审计单位的记录不符的说法中,正确的有()。A.注册
依据《通用安装工程工程量计算规范》(GB50856—2013),室外给水管道与
最新回复
(
0
)