2. 从业资格
  3. （2017年真题）证券公司介绍其控股股东到期货公司开户，以下关于证券公司的做法正

（2017年真题）证券公司介绍其控股股东到期货公司开户，以下关于证券公司的做法正

资格题库2022-08-02  99
问题 （2017年真题）证券公司介绍其控股股东到期货公司开户，以下关于证券公司的做法正确的有（   ）。A.向股东承诺共担风险B.按规定履行信息披露义务C.将开户资料提交期货公司D.向股东作获利保证
选项 A.向股东承诺共担风险
B.按规定履行信息披露义务
C.将开户资料提交期货公司
D.向股东作获利保证
答案 BC
解析 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第18条的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。第19条第2款的规定，证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。第20条的规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/709627.html
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)