首页
登录
从业资格
(2021年真题)监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司的投资者适当性管理
(2021年真题)监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司的投资者适当性管理
admin
2022-08-02
25
问题
(2021年真题)监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有( )。A.风险承受能力最低类别的投资者在签署了特别风险警示书后购买了R2风险等级的产品B.未对专业投资者履行录音或录像程序C.投资者风险承受能力评估问卷中的问题只有8个D.将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者
选项
A.风险承受能力最低类别的投资者在签署了特别风险警示书后购买了R2风险等级的产品
B.未对专业投资者履行录音或录像程序
C.投资者风险承受能力评估问卷中的问题只有8个
D.将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者
答案
AC
解析
问卷问题不少于10个;C1类投资者(含风险承受能力最低类别)只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/708542.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
评价量表和行为检查单有一定的关系。()
教师的领导风格对课堂管理没有影响。()
课堂管理始终制约着()和()的有效进行,具有促进和维持的功能
主体性班级管理就是教师不再参与班级的日常管理,完全放手让学生自我管理、自我负责
现代学生管理的主要内容包括()。 A.德育管理B.学习指导 C.常规管理
课堂管理始终制约着教学和评价的有效进行,其功能在于()。 A.引导B.促
关于外汇远期的常见应用场景,以下说法正确的是()。A.投资者(投机者)为盈
当前沪深300指数为3300,投资者利用3个月后到期的沪深300股指期货合约进行
中国的某家公司开始实施“走出去”战略,计划在美国设立子公司并开展业务。但在美国影
一国或地区的实际GDP的增长是指()。A.该国的境内外上市公司价值 B.
随机试题
Thewomanwokeinherownbedupthegirl’sthinlaugh.A、atB、withC、toD、forC介
Shewasso______onreadingthenovelthatshedidn’thearhimcomein.A、intentB
Commutertrainsareoftenstuffyandcrowded,andtheyfrequentlyfailtoru
可松弛子宫平滑肌的药物是A、麦角胺 B、缩宫素 C、麦角新碱 D、沙丁胺醇
具有β-内酰胺环结构的药物是A:普鲁卡因青霉素 B:丙酸睾酮 C:异烟肼
一侧面部感觉障碍,对侧肢体痛觉、温度觉障碍称为A.末梢型感觉障碍 B.阶段性感
关于放置宫内节育器的注意事项,健康指导的反馈中,能够提示患者掌握欠准确的复述是A
前列腺癌最常见的好发部位是A.外区 B.后叶 C.中叶 D.前叶
下列选项中,关于有限合伙人的表述,正确的包括()。A.有限合伙人可以将其在有限合
下列各项中,关于以账面价值计量的非货币性资产交换说法不正确的是()。A.应以换出
最新回复
(
0
)