2. 从业资格
  3. 期货公司申请设立分支机构，应当具备的条件包括（ ）。A.公司治理健全，内部控制制

期货公司申请设立分支机构，应当具备的条件包括（ ）。A.公司治理健全，内部控制制

资格题库2022-08-02  98
问题 期货公司申请设立分支机构，应当具备的条件包括（ ）。A.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行B.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定C.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案D.申请日前2个月符合风险监管指标标准
选项 A.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行
B.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
C.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案
D.申请日前2个月符合风险监管指标标准
答案 ABC
解析 《期货公司监督管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立分支机构，应当具备下列条件：（1）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；（2）申请日前3个月符合风险监管指标标准；（3）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；（4）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（5）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案；（6）中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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